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银监会重拳惩处17家银行 建立市场禁入黑名单

发布时间(jian):2017年04月(yue)10日   来源:新华网


    “今年是强监(jian)管的一年,也(ye)是监(jian)管问责(ze)的一年,”银监(jian)会党委委员、主(zhu)席助理杨(yang)家才在4月7日的举办的新(xin)闻通气会上说道,防范风险是银行业(ye)金融机(ji)构的主(zhu)要(yao)责(ze)任,也(ye)是银行监(jian)管者的首(shou)要(yao)使(shi)命。

 

  银监会(hui)表(biao)示,将动(dong)员全国金融机构,集中整治市场乱象,查找问题,目前银监会(hui)梳理出(chu)银行业金融机构十方面的(de)问题,此外当日(ri)公布了一份包(bao)含25件行政处罚(fa)决定、罚(fa)款(kuan)金额(e)合计4290万元(yuan)的(de)名(ming)单,其中恒(heng)丰(feng)、民生、招商等17家银行业机构赫(he)然在列。    

  一日内17家银行业机构遭惩处

 

     2015年,银(yin)监(jian)(jian)会(hui)曾(ceng)对监(jian)(jian)管处(chu)罚(fa)(fa)工(gong)作组织架构进行(xing)重大(da)改革(ge),同时(shi)修订了《中(zhong)国银(yin)监(jian)(jian)会(hui)行(xing)政处(chu)罚(fa)(fa)办法(fa)(fa)》(简称“处(chu)罚(fa)(fa)办法(fa)(fa)”),对行(xing)政处(chu)罚(fa)(fa)流程进行(xing)调(diao)(diao)整(zheng),形成调(diao)(diao)查(cha)、审理、决定相分离的(de)(de)行(xing)政处(chu)罚(fa)(fa)机制。那么,自(zi)监(jian)(jian)管处(chu)罚(fa)(fa)机制改革(ge)以来,银(yin)监(jian)(jian)会(hui)发挥监(jian)(jian)管威(wei)慑力,持续加大(da)检(jian)查(cha)处(chu)罚(fa)(fa)力度(du)的(de)(de)效果如(ru)何(he)?

  据银(yin)监会(hui)法规部主任刘福(fu)寿7日透露的(de)处罚情况,2017年一季度(du),银(yin)监会(hui)系统作(zuo)出行政处罚485件(jian),罚没金额合(he)计1.9亿元(yuan);处罚责任人(ren)员197名,其中,取(qu)消19人(ren)的(de)高管(guan)任职资格,禁止11人(ren)从(cong)事银(yin)行业工作(zuo)。

 

  值得注(zhu)意的是,刘福寿还公布了(le)银监会的一份(fen)包含25件行政处罚决定名单(dan),其中恒丰、民生、招商(shang)等赫然在列。

 

  据悉,仅2017年3月29日(ri)(ri)一日(ri)(ri),银(yin)(yin)(yin)(yin)监(jian)会(hui)机(ji)(ji)关就针(zhen)对(dui)票据违(wei)规操作(zuo)、掩盖不良、规避监(jian)管、乱收费用(yong)、滥(lan)用(yong)通道、违(wei)背国家宏观调控政策等市场乱象,作(zuo)出了25件(jian)行(xing)(xing)政处罚决定(ding),罚款金额合(he)计4290万元。本次(ci)处罚共惩处了17家银(yin)(yin)(yin)(yin)行(xing)(xing)业机(ji)(ji)构(gou),包括(kuo)信达资产(chan)管理公司、平安银(yin)(yin)(yin)(yin)行(xing)(xing)、恒丰银(yin)(yin)(yin)(yin)行(xing)(xing)、华夏(xia)银(yin)(yin)(yin)(yin)行(xing)(xing)以(yi)及(ji)作(zuo)为信达资产(chan)管理公司交易对(dui)手(shou)的招商银(yin)(yin)(yin)(yin)行(xing)(xing)、民生银(yin)(yin)(yin)(yin)行(xing)(xing)、交通银(yin)(yin)(yin)(yin)行(xing)(xing)等机(ji)(ji)构(gou);同时(shi),对(dui)8名责任(ren)人员分别给予(yu)警告和罚款,其中含(han)2名机(ji)(ji)构(gou)高管。

 

  至于在处罚(fa)的(de)同(tong)时,如(ru)何保证权(quan)力(li)不被滥用以及执法(fa)的(de)公(gong)平性时,他表示(shi),处罚(fa)办(ban)法(fa)给予当事(shi)人(ren)充分(fen)救济的(de)权(quan)力(li),通过完善(shan)制(zhi)衡(heng)的(de)机制(zhi)保障审理的(de)公(gong)平、公(gong)正(zheng),并同(tong)处罚(fa)委(wei)员会办(ban)公(gong)室正(zheng)在研究裁(cai)量权(quan)的(de)统(tong)一标准。

 

  目前,又一批违法违规(gui)行(xing)为(wei)已经立案,正处于行(xing)政处罚(fa)调查审(shen)理(li)程(cheng)序中(zhong)。刘福寿(shou)指(zhi)出,下(xia)一步(bu),银监会将持续跟踪(zong)整改进度(du),对于屡查屡犯(fan)的机构,从(cong)严从(cong)重处罚(fa),督(du)促银行(xing)业机构完善公司治理(li)机制(zhi)和风险管(guan)理(li)框(kuang)架,切实履行(xing)好风险防控第一责(ze)任。

 

  建立市场禁入黑名单

 

  近期(qi),一些(xie)跨市场(chang)、行业、地区的(de)交叉性金(jin)融风险收到监管层的(de)高度关注,协(xie)调(diao)监管的(de)必(bi)要性突(tu)出。

 

  杨家(jia)才表示,银监(jian)(jian)会(hui)将(jiang)加强与(yu)一行两会(hui)、财政(zheng)部、发(fa)改委等部门的(de)协调,将(jiang)银行金融机构(gou)监(jian)(jian)管政(zheng)策(ce)与(yu)货币政(zheng)策(ce)、证(zheng)券监(jian)(jian)管政(zheng)策(ce)、保险(xian)监(jian)(jian)管政(zheng)策(ce)、财政(zheng)政(zheng)策(ce)、产(chan)业(ye)政(zheng)策(ce)之(zhi)间达到最优(you)协同(tong),增强监(jian)(jian)管的(de)协同(tong)效(xiao)益,提升监(jian)(jian)管的(de)有(you)效(xiao)性(xing),使监(jian)(jian)管的(de)取(qu)向(xiang)、导向(xiang)和工作方向(xiang)与(yu)国家(jia)宏(hong)观调控政(zheng)策(ce)保持一致(zhi)。

 

  他(ta)在会(hui)上表示,银(yin)监会(hui)将对监管套利(li)、空转套利(li)、关(guan)联套利(li)的“三套利(li)”行(xing)为(wei),以及不(bu)当展(zhan)业、不(bu)当交易、不(bu)当激励、不(bu)当收(shou)费的“四不(bu)当”行(xing)为(wei)进(jin)行(xing)专项整治。

 

  杨家才同时(shi)指出,目前(qian)银监会梳理出银行业金融机构(gou)十方(fang)面的(de)(de)问题,要求银行以法人(ren)(ren)为单(dan)位,对照“问题菜单(dan)”自(zi)(zi)查(cha)自(zi)(zi)纠,实现组织机构(gou)人(ren)(ren)员(yuan)、业务、产品(pin)的(de)(de)全覆(fu)盖,对有可(ke)能损(sun)害消费者利益,甚至造成系统(tong)性风险的(de)(de)重点查(cha)处。

  他还特别(bie)强调,银监会将通(tong)过“双线问(wen)责(ze)(ze)(ze)”强化(hua)高管责(ze)(ze)(ze)任。坚(jian)(jian)持“一案三(san)问(wen)”,发生案件的(de),坚(jian)(jian)决(jue)问(wen)责(ze)(ze)(ze)经办人(ren)(ren)、相关人(ren)(ren)和(he)负责(ze)(ze)(ze)人(ren)(ren);贯彻“一险(xian)(xian)三(san)问(wen)”,造成风险(xian)(xian)的(de),严格惩处业(ye)务发起人(ren)(ren)、业(ye)务审批人(ren)(ren)和(he)机构负责(ze)(ze)(ze)人(ren)(ren)。同时(shi),坚(jian)(jian)持“上追(zhui)两级”,推(tui)行“双线问(wen)责(ze)(ze)(ze)”,情节严重(zhong)的(de),坚(jian)(jian)决(jue)顶格处罚。

 

  此外,银(yin)监会(hui)还(hai)建(jian)立(li)了银(yin)行禁入(ru)人员的(de)“黑(hei)(hei)名单”,以及做较(jiao)轻处理的(de)“灰名单”。包(bao)括严重违(wei)规违(wei)纪(ji)、被机(ji)构(gou)开除的(de)责任人员,一(yi)律列入(ru)黑(hei)(hei)名单,实施行业禁入(ru),防止高管带病流(liu)动(dong)、提拔。


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